前 Alexion 副总裁和另外 4 人发现他们的“金鹅”被 SEC 指控为内幕交易
2023-07-05
来源: drugdu
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美国证券交易委员会 (SEC) 披露了内幕交易指控包括亚力兄前副总裁约瑟夫·杜邦和马萨诸塞州警察局长在内的五人涉嫌利用了亚力兄 2020 年收购波托拉制药公司的先验知识。
杜邦现年 44 岁，来自马萨诸塞州里霍博斯，今年 4 月之前一直担任亚力兄 (Alexion) 市场转型和业务运营负责人。据称，他向儿时好友、马萨诸塞州戴顿市警察局长肖恩·克罗宁(Shawn Cronin)透露了该公司收购波托拉股份的意图。
据称，43 岁的克罗宁已将这一信息传递给了另外两名朋友，其中一位朋友将这笔交易告诉了 48 岁的保罗·费尔德曼。 SEC 称，四人总共购买了 Portola 的股票，净赚超过 230 万美元，其中包括费尔德曼 (Feldman) 的 173 万美元。
45 岁的斯拉瓦·卡普兰 (Slava Kaplan) 的一位朋友从交易中赚了 472,000 美元，他用俄语给费尔德曼发短信：“希望我们的金鹅能继续下金蛋，”美国证券交易委员会称。
起诉书称，卡普兰和费尔德曼还向其他人通风报信，这些人的交易使他们获利超过 170 万美元。
根据法庭文件 (PDF) ，周四被捕的杜邦于 2020 年 1 月 31 日获悉 Alexion 有意收购 Portola 。 5月5日宣布收购，公司股价上涨130%。
在一份新闻稿中表示：“这些交易员通过利用有关即将进行的合并的信息赚取了数百万美元，而这些信息本应严格保密。”
杜邦公司被指控犯有两项证券欺诈罪和一项要约收购欺诈罪。每项罪名最高可判处 20 至 25 年监禁。
费尔德曼面临最多的刑事指控。美国证券交易委员会还正在寻求禁令救济、没收非法所得和民事处罚。其中一名被指控者贾勒特·门多萨 (Jarrett Mendoza) 已认罪，他通过股票交易赚取了 39,000 美元。
同样在周四，在另一项内幕交易指控中，美国证券交易委员会逮捕了辉瑞公司的一名前统计学家和一名同事，他们在公司公布有关 COVID-19 口服抗病毒药物试验结果的前一天执行的股票购买中获利超过 35 万美元Paxlovid。
网址：https://www.fiercepharma.com/pharma/former-alexion-vp-4-others-find-their-goose-cooked-sec-insider-trading-charges
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